Затверджено порядок розгляду справ про порушення з урахуванням нової адміністративної процедури та воєнних умов

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) затвердила новий порядок фіксації порушень профільного законодавства та розгляду відповідних справ в умовах воєнного стану (рішення 14/21/2358/К03). Документ набрав чинності 31 травня 2025 року та став чинним нормативним механізмом реалізації Закону №3585-ІХ, який удосконалив регулювання ринків капіталу.

Новий порядок:

• визначає детальні процедури фіксації порушень, оформлення актів та їх електронного обміну через КІС (комплексну інформаційно-комунікаційну систему);
• запроваджує чіткий розподіл ролей між уповноваженими на супровід та уповноваженими на розгляд справ;
• передбачає можливість укладення угоди про врегулювання, а також розгляд справ як одноособово, так і колегіально (при штрафах від 100 тис. грн або питанні ліцензії);
• забезпечує прозорість за рахунок протоколювання, оприлюднення постанов, надання коментарів та права на захист;
• встановлює критерії для оцінки тяжкості правопорушення, співпраці з регулятором, тривалості порушення та обставин, що пом'якшують чи обтяжують відповідальність.

Як це впливає на бізнес

Професійні учасники ринку (банки, фінансові компанії, торговці цінними паперами) отримали оновлений правовий інструмент, який:

• уніфікує процедури супроводу справ;
• дає більше можливостей для захисту — від можливості укласти угоду про врегулювання до оскарження в суді;
• робить процеси фіксації та притягнення до відповідальності більш передбачуваними та прозорими;
• акцентує на електронній взаємодії, що важливо в умовах війни.

Крім того, на практиці це може зменшити навантаження на бізнес, який співпрацює з НКЦПФР, адже передбачено спрощені канали зв’язку, чіткі строки та прозорі механізми реагування.

Що цьому передувало

До 31 травня 2025 року регулятор користувався попередніми рішеннями (№627, №636, №917, №981), ухваленими в 2024 році. Однак у зв’язку з набуттям чинності Законом №3585-IX виникла потреба в систематизації та оновленні правозастосовчої практики. Новий документ також враховує положення Закону України «Про адміністративну процедуру», що набув чинності у 2024 році.

Таким чином, рішення НКЦПФР створює сучасну правову рамку для фіксації та розгляду правопорушень, яка враховує реалії воєнного часу, електронізацію процедур та баланс між контролем і правами суб’єктів ринку.